1. መግቢያ
እ.ኤ.አ. በዚህ መመሪያ መሰረት ማንኛውም አባል ሀገር የ UBO መዝገብ የማቋቋም ግዴታ አለበት። ሁሉም የኩባንያው UBO ዎች በመዝገቡ ውስጥ መካተት አለባቸው። UBO በቀጥታም ሆነ በተዘዋዋሪ ከ20% በላይ የኩባንያውን (የድርሻ) ወለድ የሚይዘውን እያንዳንዱን ተፈጥሯዊ ሰው ብቁ እንደሚያደርገው እንጂ በስቶክ ገበያ ላይ የተዘረዘረ ኩባንያ አይደለም። ዩቢኦ(ዎች) መመስረት ካልተሳካ፣ የመጨረሻው አማራጭ የተፈጥሮ ሰውን ከድርጅት ከፍተኛ የአስተዳደር ሰራተኞች እንደ UBO መቁጠር ሊሆን ይችላል።
በኔዘርላንድስ የዩቢኦ መመዝገቢያ ከጁን 26, 2017 በፊት መካተት አለበት. የሚጠበቀው መዝገቡ ለደች እና አውሮፓ የንግድ አየር ሁኔታ ብዙ ውጤቶችን ያመጣል. አንድ ሰው ደስ በማይሰኝ ሁኔታ መደነቅን በማይፈልግበት ጊዜ, ስለሚመጣው ለውጦች ግልጽ የሆነ ምስል አስፈላጊ ይሆናል. ስለዚህ, ይህ ጽሑፍ የ UBO መመዝገቢያ ፅንሰ-ሀሳብ ባህሪያቱን እና አንድምታውን በመተንተን ግልጽ ለማድረግ ይሞክራል.
2. አንድ የአውሮፓ ጽንሰ
አራተኛው የፀረ-ገንዘብ ሽፋን መመሪያ የአውሮፓውያን ሥራ ውጤት ነው ፡፡ ከዚህ መመሪያ ማስተዋወቅ በስተጀርባ ያለው ሀሳብ አውሮፓ ገንዘብ ነዳፊዎችን እና የአሸባሪዎች ፋይናንስ ባለሞያዎችን አሁን ያሉትን የነፃ ካፒታል እንቅስቃሴ እና የወንጀል ዓላማዎቻቸው የገንዘብ አገልግሎቶችን እንዳያገኙ መከላከል እንደምትፈልግ ነው ፡፡ ከዚህ ጋር በሚስማማ መልኩ ከፍተኛ የሥልጣን ደረጃ ያላቸው ግለሰቦች በመሆናቸው የሁሉም UBO ማንነት የማንነት ፍላጎት ነው ፡፡ የ UBO ምዝገባው ዓላማውን ከግብ ለማድረስ በአራተኛው የፀረ-ገንዘብ አስከባሪ መመሪያ የወጡት ለውጦች አንድ ብቻ ነው ፡፡
እንደተጠቀሰው መመሪያው ከጁን 26, 2017 በፊት መተግበር አለበት. በ UBO መመዝገቢያ ርዕሰ ጉዳይ ላይ መመሪያው ግልጽ የሆነ ማዕቀፍ ይዘረዝራል. መመሪያው አባል ሀገራት በተቻለ መጠን ብዙ ህጋዊ አካላትን በህጉ ወሰን እንዲያመጡ ያስገድዳል።
በመመሪያው መሰረት ሶስት አይነት ባለስልጣናት በማንኛውም ሁኔታ የ UBO መረጃን ማግኘት አለባቸው: ብቃት ያላቸው ባለስልጣናት (የቁጥጥር ባለስልጣናትን ጨምሮ) እና ሁሉም የፋይናንስ ኢንተለጀንስ ክፍሎች, ግዴታ ያለባቸው ባለስልጣናት (የፋይናንስ ተቋማትን, የብድር ተቋማትን, ኦዲተሮችን, ኖታሪዎችን, ደላሎችን ጨምሮ). እና የቁማር አገልግሎት አቅራቢዎች) እና ህጋዊ ፍላጎት ማሳየት የሚችሉ ሁሉም ሰዎች ወይም ድርጅቶች።
አባል ሀገራቱ ግን ሙሉ በሙሉ ህዝባዊ ምዝገባን ለመምረጥ ነፃ ናቸው። "ብቁ ባለስልጣኖች" የሚለው ቃል በመመሪያው ውስጥ የበለጠ አልተገለጸም. በዚ ምኽንያት እዚ፡ የአውሮፓ ኮሚሽን እ.ኤ.አ. በጁላይ 5, 2016 በወጣው መመሪያ ላይ ማሻሻያ ባቀረበችው ሀሳብ ላይ ማብራሪያ ጠይቃለች።
በመመዝገቢያው ውስጥ መካተት ያለበት አነስተኛ መረጃ የሚከተለው ነው-ሙሉ ስም ፣ የትውልድ ወር ፣ የትውልድ ዓመት ፣ ብሔረሰብ ፣ የትውልድ ሀገር እና የዩዩቢዩብ ኢኮኖሚያዊ ጥቅም ምን ያህል እና ስፋት እና መጠን ፡፡ በተጨማሪም ፣ “UBO” የሚለው ቃል ትርጉም በጣም ሰፊ ነው ፡፡ ቃሉ ቀጥተኛ 25% እና ከዚያ በላይ ቀጥተኛ ቁጥጥርን (በባለቤትነት መሠረት) ብቻ ሳይሆን ፣ ከ 25% በላይ ቀጥተኛ ያልሆነ ቁጥጥርን ያካትታል። ቀጥተኛ ያልሆነ ቁጥጥር ማለት በባለቤትነት በኩል ካልሆነ በስተቀር በማንኛውም መንገድ ቁጥጥር የሚደረግበት ማለት ነው ፡፡ ይህ ቁጥጥር በባለአክሲዮኖች ስምምነት ውስጥ ባለው የቁጥጥር መመዘኛዎች ፣ በኩባንያው ላይ ከፍተኛ ተጽዕኖ የማሳደር ችሎታ ወይም ለምሳሌ ዳይሬክተሮችን የመሾም ችሎታ ላይ የተመሠረተ ሊሆን ይችላል ፡፡
3. በኔዘርላንድስ ውስጥ ምዝገባው
በ UBO መዝገብ ላይ ያለውን ህግ ተግባራዊ ለማድረግ የኔዘርላንድ ማዕቀፍ በአብዛኛው በየካቲት 10 ቀን 2016 ለሚኒስትር ዲጅሰልብሎም በጻፈው ደብዳቤ ላይ ተዘርዝሯል. የምዝገባ መስፈርት የተካተቱትን አካላት በተመለከተ, ደብዳቤው ከነበሩት የኔዘርላንድስ ዓይነቶች አንዳቸውም እንደማይሆኑ ይጠቁማል. ከባለቤትነት እና ከሁሉም የህዝብ አካላት በስተቀር አካላት ሳይነኩ ይቆያሉ። በተጨማሪም የተዘረዘሩት ኩባንያዎች አይካተቱም.
በአውሮፓ ደረጃ እንደተመረጠው በመዝገቡ ውስጥ ያለውን መረጃ የመመርመር መብት ካላቸው ከሦስቱ የሰዎች እና የባለሥልጣናት ምድቦች በተለየ ኔዘርላንድ ለሕዝብ መመዝገቢያ መርጣለች። ምክንያቱም የተገደበ መዝገብ ከዋጋ፣ ከአዋጭነት እና ከማረጋገጫ አንፃር ጉዳቶችን ስለሚያስከትል ነው። መዝገቡ ይፋዊ በመሆኑ አራት የግላዊነት ጥበቃዎች በሚከተሉት ውስጥ ይገነባሉ፡-
3.1. የመረጃው እያንዳንዱ ተጠቃሚ ይመዘገባል ፡፡
3.2. መረጃውን በነፃ ማግኘት አልተሰጠንም ፡፡
3.3. ተለይተው ከተሰየሙት ባለስልጣናት ውጭ ያሉ ተጠቃሚዎች (የደች ባንክን ፣ የባለስልጣኑን የፋይናንስ ገበያዎች እና የፋይናንስ ቁጥጥር ጽ / ቤት ጨምሮ) እና የደች ፋይናንስ ኢንተለጀንስ ዩኒት የተወሰኑ ተጠቃሚዎች የውሱን ስብስብ ስብስብ ብቻ ይኖራቸዋል።
3.4. ለአስገድዶ መድፈር ፣ ለዝርፊያ ፣ ለግጭት ወይም ለማስፈራራት አጋጣሚ ከተፈለገ የአደጋ ስጋት ግምገማ ይከናወናል ፣ በዚህ ጊዜ የተወሰኑ መረጃዎች መድረስ አስፈላጊ ከሆነ ይዘጋል ወይም አይዘጋ ይሆናል ፡፡
ተለይተው ከተሰየሙት ባለሥልጣናት እና ከኤ.ኤ.ኤም.ኤም በስተቀር ሌሎች ተጠቃሚዎች የሚከተሉትን መረጃዎች ማግኘት ይችላሉ-ስም ፣ የትውልድ ወር ፣ ዜግነት ፣ የትውልድ ሀገር እና ተጠቃሚው ባለቤት የተያዘው ኢኮኖሚያዊ ጥቅም እና መጠን ፡፡ ይህ አነስተኛ ማለት የግዴታ UBO ጥናት ማድረግ ያለባቸው ሁሉም ተቋማት ከመመዝገቢያው ውስጥ ሁሉንም ማግኘት አይችሉም ማለት አይደለም ፡፡ ይህንን መረጃ እራሳቸው መሰብሰብ እና በአስተዳደራቸው ውስጥ ይህንን መረጃ መጠበቅ አለባቸው ፡፡
የተመደቡት ባለሥልጣናት እና FIU የተወሰነ የምርመራ እና የቁጥጥር ሥራ ስላላቸው ተጨማሪ መረጃ የማግኘት መብት አላቸው (1) ቀን ፣ ቦታ እና የትውልድ ሀገር ፣ (2) አድራሻ ፣ (3) የዜግነት አገልግሎት ቁጥር እና / ወይም የውጭ የግብር መለያ ቁጥር (ቲአን) ፣ (4) የሰነዱ ማንነት ፣ ቀን እና ቦታ የሰነዱ አወጣጥ ወይም የሰነዱ ግልባጭ እና (5) አንድ ሰው ያለበትን ሁኔታ የሚያረጋግጥ ሰነድ የ UBO እና ተጓዳኝ (ኢኮኖሚ) ወለድ መጠን።
ንግድ ምክር ቤቱ መዝገቡን ያስተዳድራል ተብሎ ይጠበቃል። መረጃው በድርጅቶቹ እና በሕጋዊ አካላት እራሳቸው መረጃውን በማቅረብ ወደ መዝገቡ ይደርሳል. UBO ይህንን መረጃ በማስረከብ ላይ መሳተፍን መቃወም አይችልም። በተጨማሪም ፣ የተገደዱ ባለስልጣናት እንዲሁ ፣ በተመሳሳይ መልኩ ፣ የማስፈጸሚያ ተግባር ይኖራቸዋል - ከመዝገቡ የሚለየውን ሁሉንም መረጃ ለመዝገቡ የማሳወቅ ሃላፊነት አለባቸው ።
ህገወጥ የገንዘብ ዝውውርን፣ የአሸባሪዎችን የገንዘብ ድጋፍ እና ሌሎች የገንዘብ እና ኢኮኖሚያዊ ወንጀሎችን በመዋጋት ረገድ ኃላፊነት የተሰጣቸው ባለስልጣናት እንደየስራቸው መጠን ከመዝገቡ የተለየ መረጃ የማቅረብ መብት አላቸው ወይም ይጠበቅባቸዋል። የዩቢኦ መረጃን (ትክክለኛውን) ማቅረብን በተመለከተ የማስፈጸሚያ ሥራውን ማን እንደሚቆጣጠር እና ማን (ምናልባትም) ቅጣት የመስጠት መብት ያለው ማን እንደሆነ እስካሁን ግልጽ አይደለም።
4. ጉድለቶች ያለ ስርዓት?
ጥብቅ መስፈርቶች ቢኖሩም ፣ የዩዩቢ ሕግ በማንኛውም ረገድ የውሃ መከላከያ አይመስልም ፡፡ አንድ ሰው ከ UBO መዝገብ መዝገብ ወሰን ውጭ መውደቁን የሚያረጋግጡ በርካታ መንገዶች አሉ።
4.1. እምነት የሚጣልበት ምስል
አንድ ሰው በእምነት መተማመን ዘይቤ ውስጥ ለመስራት መምረጥ ይችላል። የታማኝነት ቁጥሮች በመመሪያው መሠረት ለተለያዩ ሕጎች ተገዥ ናቸው። መመሪያው እምነት የሚጣልባቸው ለሆኑት ሰዎች ምዝገባ ይፈልጋል ፡፡ ይህ የተለየ ምዝገባ ግን ለሕዝብ ክፍት አይሆንም ፡፡ በዚህ መንገድ ፣ ከሚታመኑ ሰዎች በስተጀርባ ያለው ግለኝነት ማንነት በተወሰነ ደረጃ የተጠበቀ ነው ፡፡ የታማኝነት ምሳሌዎች ምሳሌ የአንግሎ አሜሪካ እምነት እና የኩራአ እምነት ናቸው። ቦንዬር ከእምነት ጋር ተመጣጣኝ የሆነ አሀዝ ያውቃል - DPF። ይህ ከመተማመን በተለየ መልኩ ህጋዊ ስብዕና ያለው ይህ የተለየ የመሠረት ዓይነት ነው ፡፡ በ BES ሕግ የሚተዳደር ነው።
4.2. የመቀመጫ ቦታ ማስተላለፍ
የአራተኛው የፀረ-ገንዘብ ማጭበርበሪያ መመሪያ የሚከተሉትን በተመለከተ ይጠቅሳል-“….. በክልላቸው ውስጥ የተቋቋሙ ሌሎች ኩባንያዎች እና ሌሎች ህጋዊ አካላት” ፡፡ ይህ ዐረፍተ-ነገር የሚያመለክተው ከአባላት ግዛቶች ክልል ውጭ የተቋቋሙ ሲሆን በኋላ ላይ የኩባንያቸውን መቀመጫ ወደ አባል ሀገር የሚያዘዋውሩ ኩባንያዎች በሕጉ ያልተሸፈኑ መሆናቸውን ነው ፡፡ ለምሳሌ ፣ አንድ ሰው እንደ ጀርሲ ሊሚትድ ፣ ቢ.ኤስ.አይ.ቪ. እና አሜሪካን ኤ. ኤ. ኤ. ኤ. ኤፍ. ኤፍ ኤፍ ኤ. ትክክለኛ መቀመጫውን ወደ ኔዘርላንድ ለመዛወር እና እንደ DPF እንቅስቃሴዎችን ለመቀጠል ሊወስን ይችላል ፡፡
5. መጪ ለውጦች?
ጥያቄው የአውሮፓ ህብረት የ UBO ህግን ለማስወገድ ከላይ የተጠቀሱትን እድሎች ማስቀጠል ይፈልጋል ወይ የሚለው ነው። ይሁን እንጂ በአሁኑ ጊዜ በዚህ ነጥብ ላይ በአጭር ጊዜ ውስጥ ለውጦች እንደሚመጡ ተጨባጭ ማሳያዎች የሉም. በጁላይ 5 በቀረበችው ሀሳብ ላይ የአውሮፓ ኮሚሽን በመመሪያው ላይ ሁለት ለውጦችን ጠይቋል።
ይህ ሃሳብ ከላይ የተጠቀሱትን ለውጦች አላካተተም። በተጨማሪም፣ የታቀዱት ለውጦች በትክክል ተግባራዊ ይሆኑ አይሆኑ እስካሁን ግልጽ አይደለም። ሆኖም ፣ የታቀዱትን ለውጦች እና ሌሎች ለውጦች በኋላ ላይ ሊደረጉ እንደሚችሉ ግምት ውስጥ ማስገባት ስህተት አይሆንም። በአሁኑ ጊዜ እንደታሰበው አራት ዋና ለውጦች የሚከተሉት ናቸው ።
5.1. ኮሚሽኑ ምዝገባውን ሙሉ በሙሉ ይፋ እንዲያደርግ ሐሳብ አቀረበ ፡፡ ይህ ማለት ህጋዊ ፍላጎት ሊያሳዩ የሚችሉ ግለሰቦችን እና ድርጅቶችን በመዳረሻ ደረጃ ላይ ይስተካከላል ማለት ነው ፡፡ የእነሱ ተደራሽነት ቀደም ሲል ለተጠቀሰው አነስተኛ መረጃ ውሱን በሆነበት ቦታ ፣ መዝገቡ አሁን ለእነሱም ሙሉ በሙሉ ይገለጻል ፡፡
5.2. ኮሚሽኑ “ብቃት ያላቸው ባለሥልጣናት” የሚለውን ቃል እንደሚከተለው ለመግለጽ ሀሳብ ያቀርባል-“..እነዚህ የመንግሥት ባለሥልጣናት የገንዘብ ማጭበርበሮችን ወይም የሽብርተኝነት ፋይናንስን የመዋጋት ኃላፊነት የተጣለባቸውን የግብር ባለሥልጣናትንና የመንግሥት ባለሥልጣናትን ጨምሮ የገንዘብ መመርመርን ወይም ክስ የመመስረት ሥራን የሚመለከቱ ጉዳዮችን ፣ እና ሽብርተኝነት ፋይናንስን በመፈለግ ፣ በመያዝ ፣ በመያዝ ወይም በመቆጣጠር እና በማስወገድ የወንጀል ንብረቶችን በመያዝ ነው ፡፡
5.3. ኮሚሽኑ ከሁሉም የአባል አገራት ብሔራዊ መመዝገቢያዎች ጋር በመተባበር የ UBO መለያን የበለጠ የመለየት ግልፅነትና የተሻለ አጋጣሚ ይጠይቃል ፡፡
5.4. ኮሚሽኑ በተጨማሪም በአንዳንድ ሁኔታዎች የ UBO ን መጠን ከ 25 ወደ 10 በመቶ ዝቅ ለማድረግ ያቀርባል ፡፡ የሕግ አካላት የገንዘብ ነክ ያልሆነ አካል የሆኑበት ሁኔታ ይህ ይሆናል። እነዚህ “.... ምንም ኢኮኖሚያዊ እንቅስቃሴ የሌላቸውን እና ጠቃሚ ባለቤቶችን ከንብረቶቹ ለማራቅ የሚረዱ መካከለኛ አካላት” ናቸው ፡፡
5.5 ኮሚሽኑ እ.ኤ.አ. ከሰኔ 26 ቀን 2017 እስከ ጃኑዋሪ 1 ቀን 2017 ዓ.ም.
መደምደሚያ
የህዝብ የዩቢኦ መዝገብ መጀመሩ በአባል ሀገራቱ ውስጥ ባሉ ኢንተርፕራይዞች ላይ ትልቅ ጠቀሜታ ይኖረዋል። በቀጥታም ሆነ በተዘዋዋሪ ከ25% በላይ የኩባንያው (የድርሻ) ወለድ የያዙ ሰዎች ያልተዘረዘረ ኩባንያ፣ በግላዊነት አካባቢ ብዙ መስዋዕትነትን ለመክፈል ይገደዳሉ፣ የጥፍር እና የአፈና አደጋን ይጨምራሉ። ምንም እንኳን ኔዘርላንድስ እነዚህን አደጋዎች በተቻለ መጠን ለማቃለል የተቻለውን ሁሉ እንደምታደርግ ቢያመለክትም. በተጨማሪም፣ አንዳንድ አጋጣሚዎች በ UBO መዝገብ ውስጥ ካለው መረጃ የሚለዩ መረጃዎችን የማወቅ እና የማስተላለፍን በተመለከተ ትልቅ ሀላፊነቶች ይቀበላሉ።
የ UBO መመዝገቢያ መግቢያ አንድ ሰው ትኩረቱን ወደ ታማኙ ምስል ወይም ሀ ስለ ሕጋዊነታችን ትክክለኛ መቀመጫውን ወደ አባል ሀገር የሚያስተላልፍ ተቋም ከአባል ሀገራት ውጭ የተቋቋመ ተቋም። እነዚህ መዋቅሮች ለወደፊቱ አዋጭ አማራጮች እንደሚቀጥሉ እርግጠኛ አይደለም. በአሁኑ ጊዜ የቀረበው የአራተኛው የአኒ-ገንዘብ ማሸሽ መመሪያ ማሻሻያ እስካሁን ምንም ለውጦችን አልያዘም። በውስጡ ኔዜሪላንድ, አንድ ሰው በዋናነት ብሔራዊ መዝገቦችን እርስ በርስ ለማገናኘት የቀረበውን ሃሳብ ግምት ውስጥ ማስገባት አለበት, በ 25% ውስጥ ሊኖር የሚችለውን ለውጥ እና የቅድሚያ ትግበራ ቀን.